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广东证监局:协同有关部门大力整治场外配资非法活动

2019-05-31 21:50????编辑:法西网????

针对文中提到的场外配资乱象尤其是“虚拟盘”风险,广东证监局有关负责人介绍,场外配资机构均不具有合法证券经营业务资质,有的涉嫌非法经营证券业务、违反账户实名制规定,扰乱证券市场秩序,有的甚至涉嫌诈骗犯罪。广东证监局多措并举,加大监测核查力度,密切协同有关部门大力整治场外配资非法活动,督促辖区证券经营机构落实责任,严格规范证券经纪业务,严禁参与场外配资或为场外配资活动提供便利,并加强投资者教育,提醒投资者谨防风险。今年以来,该局已将10家涉嫌以场外配资名义从事非法证券业务及诈骗活动的机构、网站通报移送公安等有关部门处理。

公开资料显示,2015年下半年至2018年,证监会通过日常监管及专项执法行动的方式,对市场操纵、内幕交易等违法行为进行了强有力的监管。从查处结案的操纵案件来看,在相当比例的操纵案中,当事人都利用了场外配资来提高自己的资金优势,进行市场操纵。

自今年3月份以来,不少证券从业人员因此而受到处罚。3月18日,浙江证监局公布,首创证券杭州文二路证券营业部负责人,违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利,并在浙江证监局核查上述事项的过程中提供虚假信息、隐瞒相关重大事项,作出免除金炜棋首创证券杭州文二路证券营业部负责人的决定。在同一天,内蒙古证监局因场外配资对某券商营业部负责人作出处罚。

南方日报、南方+记者调查发现,随着监管释放严厉打击场外配资信号,部分“实盘”场外配资,也面临了不小的压力,违规场外配资平台正在加速清退。

万博app网络出现问题上不去此外,对于有关报道中有业内人士提出配资机构要符合中国证券业协会《场外证券业务备案管理办法》的说法,广东证监局有关负责人表示,该办法是为了规范证券期货经营机构、私募基金管理人在证券期货交易所、全国中小企业股份转让系统(新三板)以外开展证券业务而出台的自律管理制度,与报道中所提到的场外配资机构及其从事业务无任何关联。该负责人还表示:“除了严格禁止证券机构与各类配资机构合作开展业务,监管部门也从不提倡投资者参与场外配资业务。由于场外配资业务本身具有高杠杆、高利息、高风险的特性,往往超出了投资者的风险承受能力,极易导致投资大幅亏损。”

针对文中提到的场外配资乱象尤其是“虚拟盘”风险,广东证监局方面表示,该局近期多措并举,加大监测核查力度,密切协同有关部门大力整治场外配资非法活动,督促辖区证券经营机构落实责任,严格规范证券经纪业务,严禁参与场外配资或为场外配资活动提供便利,并加强投资者教育,提醒投资者谨防风险。

对于文章所揭露的“虚拟盘”的违法活动,广东证监局有关负责人表示,“这是典型的诈骗活动。从我局接收的有关场外配资的投诉举报情况看,绝大多数反映都是涉及‘虚拟盘’的诈骗活动。对于经核实的有关‘虚拟盘’涉嫌诈骗犯罪的线索,我局已移送公安机关进行处理”。

民间配资公司迫于监管高压加速清退

南方日报、南方+于4月24日发布的《起底场外配资灰色产业链——假配资、真骗局,5万元即可建一个“虚拟盘”》稿件引发了各界关注。

4月24日,南方日报、南方+发布的《起底场外配资灰色产业链——假配资、真骗局,5万元即可建一个“虚拟盘”》。南方日报、南方+记者调查发现,与上一轮2015年的场外配资情况不同,本轮“死灰复燃”的场外配资杠杆更加疯狂:2015年配资公司大多以4—5倍为主,但此轮不少配资公司推出8—10倍起步杠杆,有的配资公司推出15—30倍的杠杆。引发场外配资乱象的原因在于场外配资“虚拟盘”盛行。

场外配资“虚拟盘”盛行引发乱象

今年以来,随着股市行情赚钱效应凸显,场外配资“死灰复燃”,监管部门就不断加大对场外配资监管及打击力度。今年2月25日,证监会官网发布信息,要求各证券公司严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。近期,中国证券业协会召集部分券商召开有关规范信息系统外部接入、防范场外配资风险的专题会议,主要内容为券商外部接入和严禁配资。

不仅是打着配资幌子的“虚拟盘”,对于真正从事股票交易“实盘”的场外配资行为,广东证监局在监管过程中也不遗余力,“一旦发现任何证券经营机构参与场外配资的情况,发现一起,查处一起,欢迎媒体和广大投资人积极举报,提供线索”。

据介绍,为有效压缩场外配资非法活动空间,广东证监局在今年3月7日召集辖区相关证券营业部负责人座谈,对辖区内的机构提出了严格的要求:一是禁止与各类配资机构合作开展业务,这是从业人员要严守的红线,要完善账户管理制度,加强客户身份识别和客户回访工作;二是要加强异常交易监控和技术系统安全防护,要提高事前、事中风险管理能力,做好账户异常交易监控,不得为从事场外配资活动的机构或个人提供任何便利;三是要充分利用官网、微信号等深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作,引导投资者理性投资,远离场外配资,防范投资风险。

监管高压之下,有从事实盘配资公司萌生退意,以民间资金为主的场外配资加速清退。有私募人士告诉记者,今年以来不少配资资金已准备谋求转型,其中包括有规模较大配资公司也已经退出。


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